VISC vừa bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong 2 tháng – Ảnh: AI vẽ
Ủy ban Chứng khoán nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (VISC).
VISC đã vi phạm quy định trong quá trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng, bao gồm việc không lưu giữ bằng chứng chứng minh giao dịch qua điện thoại đối với một số khách hàng.
Ngoài ra công ty này đã cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền để giao dịch chứng khoán mà không báo cáo Ủy ban Chứng khoán nhà nước, hoặc chưa nhận được ý kiến bằng văn bản từ cơ quan quản lý theo đúng quy định.
VISC cũng bị xác định là cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép, ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước còn chỉ ra VISC có thực hiện giao dịch mua bán cổ phiếu chưa niêm yết nhưng không báo cáo các giao dịch này trong các báo cáo hoạt động từ tháng 3 đến tháng 12-2024.
Một vi phạm đáng chú ý khác là không công bố thông tin theo quy định, cụ thể là không đăng tải các quyết định của chủ tịch HĐQT và nghị quyết của HĐQT liên quan đến các phương án đầu tư trái phiếu trên website của công ty, hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán nhà nước và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Các tài liệu không được công bố bao gồm: Quyết định về phương án đầu tư mua 450 trái phiếu của Công ty cổ phần phân phối HDE; đầu tư mua 450 trái phiếu Công ty cổ phần thương mại sản xuất và đầu tư Hà Thành; đầu tư mua 400 trái phiếu Công ty cổ phần Thương mại xuất nhập khẩu Thủ đô; thế chấp tài sản tại Vietinbank để vay vốn tín dụng 40 tỉ đồng.
Đáng chú ý VISC đã bị đình chỉ hoạt động môi giới chứng khoán trong 2 tháng. Nguyên nhân là do công ty cung cấp dịch vụ không phù hợp với nghiệp vụ đã được cấp phép, đồng thời triển khai các dịch vụ chứng khoán khi chưa có báo cáo hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán chấp thuận bằng văn bản. Thời gian thực hiện hình thức xử phạt bổ sung kể từ ngày 1-7-2025.
Trên website, VISC giới thiệu được thành lập từ 2007 với các cổ đông sáng lập là Thăng Long Invest Group, SCB, PVFC; VCCI Invest; VINACHEM, VINAPACO, VINAFOOD1, LILAMA và CIENCO4 với tên gọi ban đầu là Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS).
Sau 15 năm phát triển, Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam đã được Tập đoàn Đầu tư Thăng Long đầu tư chiến lược, tái cấu trúc với tên mới VISC.
Theo báo cáo tài chính quý 1-2025, VISC có vốn điều lệ 451 tỉ đồng, tổng số lượng nhân viên 22 người. Ông Nguyễn Phúc Long hiện là chủ tịch HĐQT công ty chứng khoán này.
Gần đây nhiều công ty chứng khoán liên tiếp bị “tuýt còi”. Mới đây, Tổng công ty Lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam (VSDC) đã có quyết định đình chỉ hoạt động lưu ký chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Vietcap.
Thời gian bị đình chỉ sẽ kéo dài 3 ngày, bắt đầu từ 18 đến 20-6. Lý do được VSDC nêu rõ: Do Vietcap có 2 lần trong tháng 6-2025 phải nhận quyết định khiển trách khi vi phạm quy định về hoạt động bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán.
VSDC cũng đã ra quyết định khiển trách thành viên lưu ký đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect do trong tháng 5-2025 có 7 lần sửa lỗi sau giao dịch thực hiện tại HoSE.
Trong khi đó Công ty cổ phần Chứng khoán Alpha cũng phải nộp phạt hơn 1 tỉ đồng theo quyết định của Ủy ban Chứng khoán.